國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好政府出資產(chǎn)業(yè)
投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)有關(guān)工作的通知
 
發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕1043號(hào)
 
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
　　為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）登記管理工作，發(fā)揮好政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)信用體系建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，我委擬開(kāi)展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱“績(jī)效評(píng)價(jià)”）工作。本次績(jī)效評(píng)價(jià)是指對(duì)在全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)中登記并完成材料齊備性審核的基金和基金管理人，運(yùn)用科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法，對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資管理能力、綜合信用水平、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
　　一、績(jī)效評(píng)價(jià)的主要意義。是對(duì)全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人的綜合性評(píng)價(jià)，區(qū)別于主要通過(guò)盡職調(diào)查等方式對(duì)單一基金主體進(jìn)行的第三方評(píng)價(jià)和主要考核基金中政府出資部分績(jī)效的財(cái)政性績(jī)效評(píng)價(jià)。本次評(píng)價(jià)以系統(tǒng)自動(dòng)抓取已填報(bào)信息和基金管理人自主填報(bào)補(bǔ)充信息為主，以發(fā)展改革部門或發(fā)展改革部門委托的第三方機(jī)構(gòu)抽查為輔，以在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)查詢基金和基金管理人信用記錄為重要補(bǔ)充，合理確定指標(biāo)選取范圍及考核權(quán)重，重點(diǎn)考核政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)效果、投資運(yùn)營(yíng)情況和信用水平?？?jī)效評(píng)價(jià)與國(guó)家宏觀政策導(dǎo)向、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平、行業(yè)社會(huì)信用體系建設(shè)有機(jī)結(jié)合，引導(dǎo)更多社會(huì)資本投入國(guó)家鼓勵(lì)支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)基金在支持創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面發(fā)揮更大作用。
　　二、績(jī)效評(píng)價(jià)的主要目標(biāo)。旨在貫徹落實(shí)國(guó)家宏觀政策導(dǎo)向，加強(qiáng)行業(yè)信用體系建設(shè)，提升政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效，構(gòu)建行業(yè)守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量持續(xù)健康發(fā)展。根據(jù)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立目的、基金定位，在堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，推動(dòng)基金貫徹國(guó)家區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策，加強(qiáng)行業(yè)信用體系建設(shè)。
　　三、績(jī)效評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容。包括基金政策效應(yīng)、管理效能、信用水平、經(jīng)濟(jì)效益等?？?jī)效評(píng)價(jià)堅(jiān)持在線實(shí)時(shí)填報(bào)、簡(jiǎn)單快捷高效的原則，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法，依托全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，由發(fā)展改革部門根據(jù)基金特點(diǎn)分類組織實(shí)施。
　　四、績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)置?？?jī)效評(píng)價(jià)根據(jù)基金所處投資階段分為投資期基金評(píng)價(jià)和退出期基金評(píng)價(jià)，主要指標(biāo)分為政策評(píng)價(jià)、管理評(píng)價(jià)、信用評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)四大類。政策評(píng)價(jià)主要考核基金投資貫徹國(guó)家區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策的情況，按基金章程、合伙協(xié)議和基金協(xié)議約定的投資方向的符合度以及引導(dǎo)社會(huì)資金參與的財(cái)政資金放大倍數(shù)；管理評(píng)價(jià)主要考核基金管理人的規(guī)范性和專業(yè)性；信用評(píng)價(jià)主要考核基金和基金管理人的信用狀況。此外，針對(duì)退出期基金的特點(diǎn)，績(jī)效考核在退出期單設(shè)了經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)基金收益情況和已投企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行考核。
　　五、績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)類型。主要有四類，一是系統(tǒng)性指標(biāo)，由基金管理人填報(bào)后系統(tǒng)自動(dòng)提??；二是自評(píng)指標(biāo)，由基金管理人自主填報(bào)，發(fā)展改革部門按一定比例重點(diǎn)抽查或確認(rèn)；三是他評(píng)指標(biāo)，由發(fā)展改革部門根據(jù)基金登記實(shí)際情況填寫；四是獎(jiǎng)懲類指標(biāo)，主要考核基金投向是否符合國(guó)家宏觀管理政策、運(yùn)營(yíng)是否合法合規(guī)，信用水平是否良好等。
　　六、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。基金和基金管理人評(píng)價(jià)結(jié)果除告知基金和基金管理人主體外，部分內(nèi)容將以適當(dāng)形式向社會(huì)公開(kāi)，并向有關(guān)部門、托管機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本推送；所有基金評(píng)價(jià)結(jié)果向省、市地方政府和基金財(cái)政出資方推送。
七、績(jī)效評(píng)價(jià)的組織實(shí)施和時(shí)限要求。各級(jí)發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍組織政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人在9月底前通過(guò)全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)完成重大事項(xiàng)更新和績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)填報(bào)工作，涉及各級(jí)發(fā)展改革部門核查、確認(rèn)或填寫等事項(xiàng)的，應(yīng)于10月上旬完成。
 
　　附件：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)
 
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
2018年8月30日
 
 

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